一天两家！汇丰晋信、南方基金同日宣布终止与个别代销机构合作关系-南方基金转换

北京商报讯（记者 李海媛）近一月，多家公募先后宣布终止与部分基金代销机构的合作关系，而这一情况在近日也有增无减。3月16日，汇丰晋信基金宣布终止与北京钱景基金销售有限公司（以下简称“钱景基金”）的代销合作关系。同日，南方基金也宣布，凤凰金信（海口）基金销售有限公司（以下简称“凤凰金信”）将于3月16日终止代理销售公司旗下基金。回看近一月，也有太平基金、长盛基金宣布暂停与有关代销机构的合作关系。在业内人士看来，基金公司通常会考虑代销机构的合规性、代销规模对管理费的贡献等多方面因素，综合考虑是否与一家代销机构持续合作。

公募终止与代销机构合作情况再现。3月16日，汇丰晋信基金发布公告称，为维护投资者利益，决定自当日起终止与钱景基金的代销合作关系，钱景基金不再代销汇丰晋信基金旗下所有基金，并停止办理涉及公司旗下基金的销售相关业务。

同日，南方基金也发布公告称，经与凤凰金信协商一致，凤凰金信将于3月16日终止代理销售南方基金旗下基金。凤凰金信已终止办理上述基金的申购、定投、转换等业务，投资者可正常办理上述基金赎回业务。

针对上述公募与代销机构终止合作的具体原因，北京商报记者发文采访相关机构。汇丰晋信基金回复表示，结合公司对代销机构的定期回顾评估情况，根据双方代销协议的相关约定，终止与钱景基金的合作关系。

除上述2家公募外，近一个月还有太平基金宣布终止乾道基金销售有限公司办理公司旗下基金销售业务。长盛基金也宣布和谐保险销售有限公司不再办理公司旗下基金的销售相关的全部业务；深圳富济基金销售有限公司不再办理长盛基金旗下基金的开户、认购、申购等基金买入的相关业务，只保留赎回业务，直至所有客户赎回全部份额。

在前海开源基金首席经济学家杨德龙看来，基金公司选择代销机构进行合作，主要看合作是否顺畅。“因为合作需要维持关系，要有一定的销量，成功的合作能够达到共赢的结果。如果存在某些基金公司与代销机构之间合作不顺畅或销量较小的情况，就会终止合作。通常来说，基金公司也要考虑代销机构的合规性、代销规模对管理费的贡献等多方面因素，综合考虑是否与一家代销机构持续合作。”

回顾此前，上述被终止合作关系的部分代销机构也曾收到监管罚单。例如，2021年12月，钱景基金就因在销售业务开展过程中，存在向不特定对象宣传推介私募基金、与全资股东混同经营、内部控制不健全等问题，遭北京证监局责令改正，暂停办理公募基金及其他金融理财产品销售业务6个月。

而就在3月16日，也有一家基金代销机构分公司收到监管警示函。经查，上海好买基金销售有限公司重庆分公司存在在2021年5月至8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求等多项违规行为。根据相关规定，重庆证监局决定对上海好买基金销售有限公司重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施；并要求其应切实强化从业人员管理，规范基金宣传营销和产品风险评估。

杨德龙建议，在代销机构发展自身业务时，还是要合法合规，不能有违规行为，否则会对自身业务发展带来影响，也会影响与基金公司的正常合作。

汇丰晋信基金也表示，根据相关法律法规的要求，公司会综合考察销售机构的业务资质、经营能力等总体情况，其从业人员、内控制度、信息系统等内部建设情况，投资者适当性、反洗钱、个人信息保护等销售行为中各项合规义务的落实情况等，结合销售机构的销售业务能力，综合评估准入后与其开展合作，并定期回顾评估。

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