【推荐】003篇股权投资基金参与主体（2）-基金资产保管

股权投资基金参与主体

详细介绍市场服务机构：

1.基金财产保管机构

①管理人和投资者约定是否托管。不托管，则可选择

资产保管

机构，需合同中明确约定保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；

②保管不同于托管，保管仅承担保管责任，托管则是管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。

2.基金销售机构

含义：

①为基金管理人提供推介基金（募集）、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务；

职责：

②将基金募集材料及时完整→基金投资者；③

披露

投资风险及投资损失；④不得隐瞒任何重要信息⑤不得对募集材料中信息作任何

误导性陈述

；

常见销售机构：

⑥商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等

3.份额登记机构

①管理自行办理或委托办理；

委托办理服务内容：

②建立管理基金账户；③登记结算基金份额资金；④交易确认；⑤发放红利；⑥保管投资者名册。

4.律师事务所

①管理人聘请，投资者视情况决定；②

各个阶段

提供专业优质法律服务（制定各种方案）

5.会计师事务所

①管理人委任，并告知投资者；②投资者可参与选择承办基金审计业务的审计机构；③服务包括：审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。

6.监管机构

监管的概念：

①广义：政府监管、行业自律、内部监督、社会力量监督；②狭义：政府监管

监管的特征：

③监管主体及其权限具有法定性；④监管活动具有强制性；

监管的目标：

⑤保护投资者合法权益（首要目标）；⑥ 防范系统性金融风险（整个金融监管的基石）；

监管的原则：

⑦

依法监管

（依法设置监管机构、取得职权）、依法行使职权、依法制裁；

⑧

高效监管

（价值最大化、行业的持续健康规范发展）；监管机构权威性（赋予监管地位、监管权限和职责、合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管的有效）；明确违法行为的法律责任和制裁手段；程序规范、技术科学、手段现代化；

⑨

适度监管

（政府监管范围限定在市场失灵的领域）

⑩

审慎监管

（侧重基金机构的风险防控和偿付能力）以及

分类监管

（对并购基金的监管要求高于创业投资基金）

监管机构：中国证监会及其派出机构

7.自律组织

①是指由基金管理人和市场服务机构共同成立“中国证券投资基金业协会”；

职责

：② 开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展；

与政府监管的关系

：③是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管

相并列的市场治理手段

；④行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，

行业成员联合设定

行业规则的活动；⑤创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则。

政府监管与行业自律的不同点

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