做投资顾问需要什么条件，做投资顾问需要什么条件呢

财经问答阅读 77 2023-09-06 16:33:11

大家好，如果您还对做投资顾问需要什么条件不太了解，没有关系，今天就由本站为大家分享做投资顾问需要什么条件的知识，包括做投资顾问需要什么条件呢的问题都会给大家分析到，还望可以解决大家的问题，下面我们就开始吧！

本文目录

理财顾问需要具备什么条件
注册投资公司需要什么条件
做投资顾问怎么样？
做期货顾问有资金要求吗？

理财顾问需要具备什么条件

1、需要有良好的人品及职业操守以客户的利益为服务中心，时时刻刻为客户着想，而不是以单一向客户推销产品为目的。此外，保守客户的个人秘密也是重要的一方面，理财规划过程中涉及到很多客户隐私，作为客户的私人理财顾问，应严守机密。

2、需要有丰富的金融、投资、经济、法律知识理财规划师应是"全才+专才"这就是说理财规划师应系统掌握经济、金融、投资、法律知识，在某些方面又是专才，如保险、证券等方面又有特长。

3、需要有丰富的实践经验理财规划是一门实践性很强的业务，理财顾问不仅要"能说"，还要"能做"，只讲理论是不能帮助客户达成理财目标的。因此，实践经验是否丰富是客户选择理财规划师的一个重要标准。

4、需要有相对的独立性在银行、证券、保险公司工作的理财规划师，在为客户进行理财规划的同时，或多或少都有推销产品目的，这是客观存在的问题。但推销产品应以客户的利益为出发点，不应是"为推销而理财"。今后社会上会出现很多"独立的理财公司"，这些理财公司的独立性较强，不依附于某些金融机构，他们是从客户的角度出发，帮助客户选择投资产品，实现客户的理财目标。

5、需要有良好的个人品牌今后社会上一定会出现一批具有良好口碑的"名牌理财顾问"，客户选择这些名牌理财规划师应该会得到更优质的服务，"信誉"是理财规划师赖以生存的重要基础。

注册投资公司需要什么条件

注册投资公司条件：一人(一个股东)注册投资公司，注册资金需一次性到位，不能分期出资。二人或多人注册投资公司，注册资金可以分批出资，首批注册资金不低于注册资金总额的20%，其余注册资金可在5年内到位。投资咨询有限公司：3万元人民币。投资顾问有限公司：3万元人民币。投资管理有限公司：100万元人民币。投资有限公司：1000万元人民币。创业投资有限公司：1000万元人民币。高科技投资有限公司：3000万元人民币。

做投资顾问怎么样？

从大往小来依次说。

证券公司四大业务有：经纪业务，发行与承销业务，自营业务，资产管理业务。业务范围如下：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务；并购。

投资顾问是经纪业务这个业务条线上的一个岗位。岗位的演化，从90年代开始，主要提供投资咨询业务，偏向技术岗位。随着证券行业的发展，目前投资顾问的职责出现了分化，一类是具备丰富的从业经验和市场经验，向客户提供专业的二级市场交易咨询业务；一类是偏向资产配置类的营销型投资顾问，当然也需要比较全面的专业知识，目前主要以理财产品、公募、私募基金、信托等配置为主。也有两者兼顾的。目前各大券商经纪业务转型，已经把经纪业务这条线改为财富管理部门，这也是符合行业发展趋势的。

随着证券行业制度的不断完善，以及行业发展阶段的变化，市场的有效性越来越强，表现的特征是，大多数个人投资者和从业人员很难跑赢基金收益，这也是市场越来越专业化分工的一个特征。投资顾问目前在券商肩负的使命，一方面是引导个人投资者理念的改变，一方面是改变理念之后向各种产品配置，这是能实现共赢的局面。

这条路是大部分投资顾问的归属，做的好的话，会有大量忠实客户，每年个人收入也是相当高的。

当然，如果个人投资能力超强，投资顾问这个岗位，也会是你进入专业化之路的起点，未来专业能力得到验证的话，证券公司也是有提供向上发展的路的，只是条件相对较高。