基金公司高管任职资格？基金公司高管任职资格考试

大家好,今天小编来为大家解答以下的问题，关于基金公司高管任职资格，基金公司高管任职资格考试这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧！

本文目录

1. 注册私募基金公司对高管有哪些具体要求
2. 金融高管任职资格条件
3. 哪些人必须取得基金从业人员资
4. 基金公司成立条件

注册私募基金公司对高管有哪些具体要求

证券私募基金公司的对高管的要求目前来说是非常严格的，首先需要3名高管，（总经理，风控总监和基金经理。要求要有基金从业资格证，有三年以上的从业经营，要有无犯罪记录证明，要有社保（满一个月以上就行，但是中间不能有过注销）。个人征信不能有污点，最后还不能在同行业兼职。

金融高管任职资格条件

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请基金行业高管人员的条件有以下5个方面：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

哪些人必须取得基金从业人员资

按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定，基金行业从业人员需要具备从业资格。那么具体有哪些人必须取得基金从业人员资格呢？

1、基金销售人员基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

2、基金相关从业人员《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同时，管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。另外，《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格，也需要有一定人数具备从业资格，且基金销售业务的部门管理人员必须具备。

3、私募基金从业人员2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

基金公司成立条件

1、基金公司有公司规章以及营业场所，还要有健全的内部管理制度；

2、基金公司的注册资本不少于一亿人民币；

3、基金公司的主要股东有运营金融业务的，而且近期三年没有违法记录；

4、基金公司的执行董事、公司监事以及职业经理人员，即具备基金从业资格证的人员具备相对应的任职条件；

5、对公司管理层的要求为具备基金从业资格证而且近期三年从业投资管理的相关业务。

OK，本文到此结束，希望对大家有所帮助。

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