沪深交易所就指数基金开发指引征求意见【推荐】

沪深交易所就指数基金开发指引征求意见

为进一步规范公开募集指数基金的产品开发等业务活动，促进指数基金持续健康发展，保护投资者合法权益，沪深交易所近日起草了《指数证券投资基金开发指引》，向社会公开征求意见，征求意见截止时间为2020年8月14日。

近年来，按照中国证监会统一部署，沪深交易所坚持稳中求进工作总基调，推动基金市场在丰富产品种类、优化制度机制、深化市场改革、服务实体经济等方面取得积极成效。两市ETF等上市指数基金发展较快，产品日益丰富，成为各类投资者资产配置的重要工具。

数据显示，截至2020年二季度末，上交所上市基金数量361只，规模共7027亿元。其中，股票型指数基金数量270只，规模4730亿元，占上交所基金市场规模的67%，在上交所基金市场中占据主导地位；截至2020年6月底，深交所共有上市指数基金247只，资产规模合计1917亿元。

《开发指引》进一步明确ETF等上市指数基金的具体监管要求。一是细化指数基金管理人责任。基金管理人申请开发指数基金时，应做好人员配置、业务制度及技术系统方面准备工作。二是规定标的指数质量指标。对指数基金标的指数的成份券数量、权重分布、指数运行时间、流动性等指标提出具体要求。根据“新老划断”原则，《开发指引》施行前已经中国证监会核准或注册的指数基金不受前述指标限制。三是规范基金开发程序。基金管理人向交易所申请开发指数基金时，需提交指数编制方案、指数符合具体指标的说明及承诺等材料，交易所对符合要求的申请出具无异议函。四是明确基金建仓要求。指数基金应在上市前完成建仓，使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同等法律文件的约定，体现指数基金跟踪指数的基本特征。

沪深交易所相关负责人表示，将根据市场反馈意见，进一步修改完善《开发指引》，并在履行相关程序后发布实施。

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