上海证监局强化一线监管助力规范资本市场秩序
上海证监局强化一线监管助力规范资本市场秩序
12月4日是第七个国家宪法日,上海证监局召开监管执法案例新闻发布会,通报近期上海证监局监管执法中处理的4类典型违法违规案例。进一步明确监管要求,助力规范上海资本市场秩序,营造良好的法治环境,推动上海资本市场平稳健康发展。
上海证监局二级巡视员钱丽萍通报了此次案例整体情况。首先,案件类型涵盖面广。4类案例包括上市公司违规信息披露案,内幕交易案,证券公司内部控制不完善及经营管理混乱案,证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。
其次,方式手段复杂多变。钱丽萍表示,通报案例中,内幕信息多层次、多渠道传播;行业机构的违法违规行为向内部控制、日常经营、业务产品的不同层面、不同环节蔓延且相互交杂。随着程序化交易、信息网络技术等新型手段的快速发展,违法违规行为的复杂性、隐蔽性和专业性不断增强。
再次,社会影响广泛深远。据钱丽萍介绍,此次通报案例中,单个案件涉案金额高达4.8亿元,涉案人数最多达13人,呈现出涉案金额高、涉案主体广、关系交织的特点,部分案件还引发了大量的投诉举报,对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害,对社会相关方产生了广泛的不良影响。
上海证监局法制工作处处长曾继峰详细通报了4起案件的细节。他表示,非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高,信息披露违法违规直接侵害投资者权益。上海证监局在监管执法过程中证据充分、程序规范,严格执法,监管执法决定作出后积极督促引导当事人履行决定,配合落实监管要求,取得了良好的法律效果和社会效果。
据介绍,近年来,上海证监局按照监管职责,强化一线监管、优化监管执法协作、打击违法违规行为,全力保障上海资本市场健康稳定运行。主要做法包括:
一是明确监管要求。对股票债券发行人、公众公司,要求聚焦信息披露,恪守第一责任人定位,强化诚信意识,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平,坚决不触碰虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、信息披露“蹭热点”等红线。对证券基金期货经营机构,要求依法审慎经营、勤勉尽责、诚实守信,加强合规风控管理,确保公司业务活动与公司的治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,有效发挥资本市场“看门人”作用。
二是坚决履行一线监管职责。通过一线监管及时发现苗头性、倾向性问题,对违规行为采取行政监管措施,及时纠偏,对涉嫌违法的行为移交稽查部门立案查处。
三是严厉打击违法违规行为。深入落实“零容忍”要求,对资本市场违法犯罪行为,坚决、果断、及时地加以纠正。今年以来,上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件,共审理办结行政处罚案件14件,对34名责任人员作出处罚决定,罚没款总额1071万元。
四是不断优化监管执法协作。密切与上海市司法机关、相关部门沟通交流,就共同保障投资者合法权益、严惩证券期货违法犯罪行为开展协作。与上海市公安局签署了《防范打击证券期货领域违法犯罪合作备忘录》,在风险监测研判、案件协作等方面强化协作。与上海市检察院签订《合作备忘录》,并在此基础上联合召开打击上市公司信息披露违法犯罪新闻发布会。
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