创业板上市委首审结果出炉4家全部通关成功

创业板上市委首审结果出炉：4家全部通关成功

7月13日，在深交所18楼的会议室，创业板上市委员会召开了第一次审议会议。

会议审议了北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、康泰医学系统股份有限公司、龙利得智能科技股份有限公司3家发行人首发申请以及青岛天能重工股份有限公司向不特定对象发行可转债的申请。

13日晚间，创业板上市委公告了第1次审议会议结果，根据结果显示：3家首发申请的公司均符合发行条件、上市条件和信息披露要求；天能重工向不特定对象发行可转债的申请亦符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

此次“上会”的3家首发企业均是从证监会发审环节平移的存量企业，另外，天能重工的发行可转债申请，也是注册制下A股市场首单通过的再融资申请。

与此同时，截至7月13日，创业板已受理了269家企业的首发材料，95家上市公司的再融资申请和6家上市公司的重大资产重组申请。

成功“过会”

据了解，上市委召开会议时将全程录音录像，形成会议纪要，并由参会委员签字确认。参会委员于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》，列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内容。《委员工作底稿》的内容不得与其在审议会议上的审议情况不一致。

13日晚间，创业板上市委公告了第1次审议会议结果，根据结果显示：3家首发申请的公司均符合发行条件、上市条件和信息披露要求；天能重工向不特定对象发行可转债的申请亦符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

从会议结果来看，上市委会议提出问询的主要问题，简洁且具有针对性。

比如，上市委会议对北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司提出了5个问题，包括项目获取方式、在手订单的具体执行情况、存货、应收账款损失率、销售费用占营业收入的比例低于行业平均水平的原因。

对于康泰医学系统股份有限公司，上市委会议提出了4个问题，包括销售渠道的具体情况、毛利率、利息收入、未决专利诉讼。

对于龙利得智能科技股份有限公司，上市委会议只提出了3个问题，包括销售模式、毛利率和成本变动等。

对于天能重工的向不特定对象发行可转债的申请，上市委会议仅提出了2个问题，包括募投项目情况补充和偿债指标下降是否影响可转债续存期限内本息兑付。

从IPO的问询来看，可以发现，上市委除了关注申报公司本身，也进行了非常详细的同行业对比，在针对3家申请IPO公司的问询中，多个问题涉及到明显高于或低于行业平均水平。

平稳推进

为确保注册制实施前后发行上市审核工作有序衔接、平稳过渡，根据《关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》等要求，深交所基于在审企业在证监会的审核顺序和已有审核成果，按照注册制审核程序和规则，有序开展在审平移企业的审核工作。

对于证监会审核过程中已通过初审会且初审会意见已落实的在审企业，近期将陆续安排创业板上市委会议审议。

对于前期已通过初审会但初审会意见未落实的或者需要补充披露的，将要求发行人及中介机构予以落实后有序安排创业板上市委会议审议。对于其他在审平移企业，也将在前期审核成果基础上同步推进审核进程。

在第1次审议会议后，从7月 15 日―7月17日，深交所将连开3场上市委员会审议会议，每场审议会议均由5位上市委委员出席，审议4家发行人的首发材料或再融资申请。

同时，深交所全力开展新申报企业的受理及审核工作，将自受理之日起20个工作日内发出首轮问询。

创业板上市委坚持以信息披露为核心的理念，参与创业板发行上市审核工作，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。

上市委审议后，深交所结合上市委的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。深交所审核通过的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报证监会注册。

据了解，接下来，深交所将继续坚持市场化、法治化方向，坚持“开明、透明、廉明、严明”的原则，组织好创业板上市委审议会议，做好在审企业和新申报企业的发行上市审核工作，全力保障创业板改革并试点注册制平稳顺利实施。

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