创业板受理通道开启首日投行挑灯夜战赶早集

创业板受理通道开启首日：投行挑灯夜战赶“早集”

“我们今晚又要加班到至少10点。”创业板受理通道开启首日，深圳某券商投行部一名工作人员告诉上证报。6月15日，深交所开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请，投行“战时状态”更强烈了。

根据证监会安排，6月15日至6月29日10个工作日内，深交所将集中完成IPO在审企业的重新申报；6月30日起，深交所开始接收新申报企业提交的相关申请。对于在审企业，深交所将共享证监会的审核成果，按照中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核。新申报企业则按照正常的受理顺序来审核。

“在审企业平移只有10个工作日的窗口期，如果没有在前10个工作日内提出申请，将视为新申报企业，一切重头再来，所以时间非常紧张。”北京某投行人士说，由于公司有较多创业板在审项目，当日已启动相关项目申报。据记者了解，这样的券商不少，而一些新申报项目也在加紧备战，想尽快赶在前面递交申报材料。

据统计，截至6月15日，目前创业板在审未上会的企业有183家，另有9家企业已经过审但尚未拿到批文。

挑灯夜战赶“早集”

记者了解到，创业板受理通道开启首日，投行们已经在积极提交申报材料。

目前，深交所已正式开通创业板发行上市审核信息公开网站，同时上线了发行上市审核业务系统并推出了“深证服”APP，对于新上线的创业板上市审核系统，某北京券商人士称赞“系统很好用”。

“由于有科创板申报经验，且此次创业板的规则、指引也颇为清晰，外加此次改革铺垫和酝酿的时间也较长，因此准备材料的难度并不大。”上述人士表示。

投行已启动创业板拟IPO企业的申报，那么首批申报企业何时能“揭面纱”？投行人士指出，企业申报和正式受理并预披露之间还有一个最长为5个工作日的“时间差”。

根据最新发布的深交所《创业板股票发行上市审核规则》，深交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在深交所网站公示。

“深交所需要先核对一下，发行上市申请文件是否与中国证监会和深交所规定的文件目录、名称与内容是否相符；文档格式是否符合中国证监会和深交所要求；签章是否完整或者是否清晰；文档能否打开或者是否还存在其他不齐备情形等。”有券商投行人士告诉上证报。

虽然创业板发行上市审核信息公开网站的项目动态专区还处于“暂无数据”状态，但有关发行上市申报与审核业务相关的规则、操作指南，如上市审核问答、上市申请文件受理指引、上市保荐书内容与格式指引、上市申报与推荐指引等文件，已在“业务通知”专区上线，全面解答了市场对申报、审核业务的相关疑问。

当然，也有券商因材料不全，没赶上首日申报。“因某份材料缺了保荐代表人签字，我们负责的一个在审项目准备第二天交材料，晚上大家加班，把材料再检查一遍。”深圳某券商投行部人士说。

华南某大型券商投行人士则告诉记者，公司的储备项目非常多，虽然目前没有在审项目，但也在加紧准备新项目的报送。因为前期已做了大量准备，所以并没有特别手忙脚乱。

有企业选择先观望

也有投行告诉记者，有的拟申报企业属于制造业，因为吃不准这项目是否符合创业板定位，所以准备先观望，不急于冲刺首批。“虽然客户也有做一些数字化改造，但到底算不算与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，还要看深交所的审核尺度，稳妥起见，我们建议客户先看看其它企业被审核问询的情况。”

此次创业板改革重新明确了板块定位为“深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。”企业想要申报创业板IPO，首先要符合创业板的定位。

结合创业板定位，以及现有上市公司以高新技术企业和战略性新兴产业公司为主的板块特征，深交所制定的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，设置了上市推荐行业负面清单。

原则上，创业板不支持包括农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织服装、黑色金属、电力热力燃气、建筑、交通运输、仓储邮政、住宿餐饮、金融、房地产、居民服务和修理等传统行业的企业申报。但上述行业中与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业仍可以在创业板上市。

不过，按照“新老划断”原则，在审企业无需适用相关负面清单的规定。在审企业在报送申请文件时，不需提交有关符合创业板定位要求的专项说明。

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