IB业务专项培训本月下旬全面展开

知识问答阅读 74 2024-09-05 10:03:42

IB业务专项培训本月下旬全面展开

IB业务专项培训本月下旬全面展开更新时间：2010-1-19 13:39:13 　　罗文辉

股指期货IB业务专项培训即将在本月下旬开始全面展开。昨日《第一财经日报》获悉，各地证监局已于昨日起相继发出《关于报送证券公司为期货公司提供中间介绍业务参加培训人员名单的通知》。而本报同时获悉，一份由证监会于上周三签发并于近日陆续传达至相关证券、期货公司的《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，开启了对证券公司重新进行股指期货IB业务认证的程序。

IB培训按“5+2+1”开展

在某证监局针对辖区各证券经营机构下发的《培训通知》中明确规定，证券公司总部需至少配备5名专职业务人员，开展介绍业务的证券营业部则应至少配备2名专职业务人员，且上述专门从事IB业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试，另外开展介绍业务的证券营业部负责人也应参加中国期货业协会组织的专项培训，并取得培训证书。即开展股指期货IB业务的券商，其受训人员构成又有“5+2+1”之说。

上述《培训通知》要求辖区各证券经营机构结合自身情况，于20日之前将拟参加专项培训的人员名单报送至该证监局，且为便于统计，即使不参加培训的机构，也被要求按时回复。

而据上海地区某券商控股期货公司负责人昨日向本报记者介绍，上海证监局早在上周五已召开相关证券、期货公司通报IB业务专项培训事宜，且据他所知，根据证监会的安排有关培训将按“就近培训”原则进行，其所属证券公司的人力资源部则已在昨日协调安排参训人选，并按要求于本周四之前向证监会期货二部报送名单，且同时抄报正负责制定IB业务专项培训规划及师资准备的中国期货业协会。

另有业内资深人士向本报记者透露，为更顺利开展IB业务的培训、认证，不仅由中期协负责各证券经营机构的IB业务专项培训，中国金融期货交易所也将在上海对期货公司有关人员进行IB业务的集中培训，且证监会期货二部还将于本月24至27日在北京对各地证监局负责期货监管的工作人员进行IB业务的有关培训。

券商商品期货IB业务

上周末被叫暂停

事实上，根据《通知》要求，新的券商IB业务开业，需要经过券商与期货公司联合自查、证监局现场检查验收等一系列复杂流程之后，方可开展介绍业务。不过，由于目前已获批为期货公司提供IB业务资格的证券公司已近40家，涉及证券营业部超1000家，按“5+2+1”要求至少需培训3200人，上周已开始从期货公司等方面紧急抽调专家和选拔讲师的中期协，其IB业务专项培训工作量之大可想而知。

也因为《通知》中“禁止合格专职人员从事介绍业务以外的业务”的规定，此前曾大张旗鼓开展的一些券商为相关期货公司提供商品期货IB的业务于上周末被叫暂停。长江期货总经理谭显荣颇为此苦恼，但他相信券商IB人员的未来收入不会因专职从事股指期货IB业务而有所降低，这与一些未得到券商大力支持的期货公司负责人向本报记者表达的不乐观看法有所区别。

股指期货IB业务专项培训的即将全面展开，也使正加班加点的一些期货公司的负责人深感：“3个月左右”的股指期货上市前一系列准备工作，在以“牺牲广度”而争取“时间进度”的指挥棒指引下，或将提前结束，中国的金融期货时代也不排除在3个月不到的时间里即出人意外地提前降临的可能性。

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