10家证券投资咨询机构被亮红灯

10家证券投资咨询机构被“亮红灯”

10家证券投资咨询机构被“亮红灯” 更新时间：2010-12-23 7:53:49 　　⊙记者 马婧妤 张欢 编辑 艾家静　　证券投资咨询机构2009年度年检工作全部完成，监管层为投资者亮起10盏股海红灯。　　证监会有关部门负责人昨日介绍，共有91家机构参加此次年检，其中有86家通过年检，5家不予通过，15家经整改后通过，另有5家机构因被立案稽查未参与年检。从结果看，2009年不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。　　上述负责人表示，5家不予通过年检机构的未通过理由，包括虚假陈述、与关联公司间存在不当行为、新增违规等。另有5家机构因被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，未参加此次年检。　　根据规定，逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。这意味着上述10家“亮红灯”的证券投资咨询机构将不得继续开展相关业务。　　据介绍，本次年检重点关注了以下四个方面：一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”，对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查；二是将直接被立案稽查或其人员涉案的机构纳入重点监管对象，防止新增违法违规；三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注；四是全面掌握证券投资咨询机构的情况，为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。　　该负责人表示，证监会下一步将在《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的基础上，制定关于证券投资咨询机构的监管规定，研究支持证券投资咨询机构规范发展的措施，进一步完善证券投资咨询机构监管机制。　　作者：马婧妤 张欢 编辑 艾家静 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。

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