为爱痴狂基金经理向恋人透露产品信息非法交易4300万却反亏150万

知识问答阅读 66 2024-09-19 10:06:49

为爱痴狂！基金经理向恋人透露产品信息非法交易4300万却反亏150万

又一起公募老鼠仓案大白于天下，而作案动机竟是为了谈恋爱？

1月8日，中国裁判文书网公布了一则刑事判决书，某公募基金经理吴某某为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息，利用对方母亲账户非法交易金额超4300万元。

然而，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。最终，因犯利用未公开信息交易罪，两人双双陷入囹圄。

图片来源：中国裁判文书网截图

为了谈恋爱铤而走险

判决书显示，本次涉案男主角吴某某，出生于1979年，研究生文化，原系某公司研究部经理。

涉案女主角侯某某，出生于1969年，大专文化，无业。

2015年1月9日~2017年1月15日，吴某某先后担任某基金公司“成长先锋基金”、“卓越制造基金”的基金经理。

期间，他有意追求一起打球的侯某某。在和侯某某的交往过程中，他有谈过自己对股市板块及大盘的分析。

为了保持并发展与侯某某的恋爱关系，吴某某向其透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息，由侯某某使用实际控制的其母“王某”证券账户，先于、同期于或晚于吴某某管理的上述基金买入或卖出相同股票52只，交易金额4377.73万元。

不过令人惊讶的是，一番操作下来，“王某”的账户却合计亏损157.19万元。

据吴某某供述，2015年1月至2017年1月，他在某基金公司担任成长先锋基金和卓越制造基金的基金经理。成长先锋基金由他个人决策下单，卓越制造基金由他和许某某共同管理，他有下单决策权，能实时看到基金下单持仓情况。庭审中吴某某承认操作过侯某某的股票账户。

侯某某当庭供述称，她和吴某某交往中知道吴某某在某基金公司工作，吴某某会把对股票的分析意见告诉她。2015年10月、11月，因为股票亏损很多，吴某某提出帮她解决，她就将证券账户提供给了吴，至2016年1、2月期间，这个账户内的交易不是她在操作。

经查，在吴某某在职期间，“王某”账户共交易股票106只，符合趋同交易特征的股票共计54只，趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元，其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元，合计亏损162万余元。

2014年符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额3万余元；2017年1月16~2017年7月31日期间符合趋同交易特征的股票1只，趋同交易金额9万余元。

法院认为，被告人吴某某作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开交易信息，违反规定，帮助被告人侯某某从事与该信息相关的股票交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。

双双入狱

对于上述违法事实，吴某某与侯某某的辩护人均提出建议免除刑事责任意见，不过遭到法院驳回。

侯某某的辩护人认为，单向趋同不应计入违法交易金额，吴某某直接交易的股票金额不应计入侯某某犯罪的金额，即使认定，对这部分侯某某应负次要责任；侯某某对利用未公开信息交易与吴某某无串通、共谋；吴某某在共同犯罪中作用大于侯某某，应负主要责任，建议免除侯的刑事责任。

对此法院辩称，侯某某明知吴某某为基金公司的从业人员，利用吴某某知悉的未公开信息进行股票交易的利益亦归属于侯某某，两人在本案有共同的犯罪故意。

侯某某将自己的证券账户交给吴某某管理，对吴某某的交易行为应当承担相应的责任。对于趋同交易期间内发生的单向趋同交易、双向趋同交易金额均应计入证券交易成交金额。辩护人的相关辩护意见，没有事实和法律依据，故不予采纳。

吴某某辩护人则提出，吴某某的行为不构成利用未公开信息交易罪的辩护意见。

法院认为，侯某某证券账户与吴某某管理的基金存在54只股票的趋同交易，时间持续近两年，相关交易的未公开信息来源应为吴某某，并可排除吴某某无意间透露给侯某某的可能。

其中，T=0的同日趋同交易股票为11只，与侯某某当庭供认曾将自己的证券账户交吴某某操作相印证，可认定吴某某故意将未公开信息提供给侯某某的事实。辩护人的相关辩护意见与审理查明的事实不符，故不予采纳。

综上，法院给出了判决：吴某某、侯某某犯利用未公开信息交易罪，均判处有期徒刑一年，并处罚金五万元，刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起~2020年1月8日止。

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