上海辖区私募基金现场抽查名单出炉：共40家，富善、映雪、巨杉等均在列-富善基金

股票知识阅读 167 2024-11-08 11:16:06

2月11日，上海证监局发布消息，按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署，该部门已于近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。

2月8日，上海证监局举行了2018年上海辖区私募基金现场检查的随机抽取仪式，并随机抽取了检查对象及对应的检查人员名单，共涉及私募机构

家。具体来看，富善投资、映雪投资、巨杉投资、宝银创赢投资等老牌知名私募均在列。

根据证监会日前下发的2018年私募基金专项检查安排和要求，此次专项检查是按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。再辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查。

一、检查对象

（一）重点检查对象范围及选取

1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构

被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。检查抽取比例不低于1/3。

管理非标准化债权资产的私募机构

管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

其他存在问题风险线索的私募机构

日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查，存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象）

以上相关私募机构名单后续将以邮件方式发送。

（二）常规检查对象

各证监局结合辖区私募机构风险和合规特点，以分层随机方式选取私募机构，进行常规检查。

各证监局重点检查和常规检查的私募机构数量总和应当不低于《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》规定的最低数量。对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。

二、检查内容

（一）常规事项

常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。

常规事项检查适用于所有被检查对象，委托销售机构募集基金的，可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。

（二）重点事项

根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。

1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构

主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

2.投资非标准化债权资产的私募机构

主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。

3.存在问题风险线索的私募机构。

结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为，以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

三、实施安排

（一）检查准备阶段（2018年2月1日至2月28日）

证监会私募部向各证监局提供初步梳理筛选的私募机构备选名单供参考，各证监局确定辖区检查对象名单，于2月10日前报送私募部。

（二）现场检查阶段（2018年3月1日至6月15日）

各证监局发送现场检查通知书，进场检查，6月15日前向私募部报送检查报告和检查情况统计表，说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。

（三）违规处理和总结阶段（2018年6月16日至7月15 日）

对于检查对象的违法违规问题，私募部提出统一处理原则，各证监局依法依规采取相应措施。私募部7月15日前完成上报专项检查总结报告。

据称，各证监局以检查本辖区私募机构为主。对于同一实际控制人控制5家及以上私募机构且合计管理规模超过50亿元的情况，如果私募机构分布在不同辖区，实施跨辖区监管协作。